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德宏州财政局机关运转风险内部控制办法
日期:2016-12-19 16:04:36   来源: 浏览次数:

 

德宏州财政局机关运转风险内部控制办法

(试行)

 

第一章  总则

第一条 为确保局机关规范、有序、安全、高效运转,有效防控机关运转风险,根据《云南省财政厅机关运转风险内部控制办法(试行)》等有关规定,结合工作实际,制定本办法。

    第二条 本办法所称机关运转风险是指日常工作中,在公文处理、档案管理、机要保密、安全保卫等方面存在的隐患,导致影响机关正常运转的可能性。根据情节轻重。

第三条 机关运转风险防控管理目标,是建立机关运转风险管理框架,完善风险发现和报告机制,防控机关运转风险,保证工作记录真实完整,最大程度减少机关运转风险引发的隐患和负影响范围和程度造成损失等将机关运转风险分为重大风险和一般风险两级面影响。

第四条 本办法适用于金融办、国资委,非税局、农开办,各科室、办、中心(以下统称各单位)。

    第五条 建立完善机关运转风险防控机制,明确各单位在机关运转风险防控中的职责分工,有效控制机关运转风险。

(一)局内部控制委员会(以下简称内控委)负责审定机关运转风险防控政策制度,审定机关运转风险事件解决方案、定级和责任追究建议,提出加强和改进的要求。

(二)局内部控制委员会办公室(以下简称内控办)负责组织对机关运转内部控制办法有效性进行检查,组织对机关运转风险事件进行调查,配合责任单位提出制定机关运转风险事件解决方案、风险定级和责任追究建议并向内控委报告,督促责任单位落实内控委决定,不定期通报内部控制执行情况和重大风险事件。

(三) 办公室(下同)负责机关运转风险防控的组织实施,及时发现机关运转风险防控中存在的问题并提示有关单位,同时报告内控办。定期向内控办报送机关运转风险防控情况。

(四) 各单位对本单位的机关运转重点业务环节实施持续、有效的风险防控,及时向内控办和办公室报送本单位机关运转风险防控及异常情况,积极协助专项检查和调查。办公室及时向内控办报告机关运转风险防控情况。

第六条 机关运转风险事件发生后,办公室会同有关单位及时采取应对措施,最大程度避免或减少负面影响;在分清责任的基础上,深入查找风险事件发生的原因,有针对性地制定或完善制度措施。

第二章 公文处理风险防控管理

第七条 公文处理风险是指公文处理过程中,由于不严格遵守有关规章制度和操作程序,导致公文处理的准确性、规范性、时效性、安全性等方面存在隐患,或产生影响机关工作开展和工作效率的可能性。

第八条 根据情节轻重、影响范围和程度将公文处理风险分为两级:

重大风险:公文处理重要方面或环节严重不合规,上级部门或相关主管部门提出整改意见,相关单位提出严重质疑,致使相关工作陷入被动或停止,严重损害部门声誉和形象。

一般风险:公文处理一些方面或环节不合规,有关方面提出意见建议,对工作正常开展带来一定的不良影响,对部门声誉和形象带来一定的负面影响。

第九条 公文处理主要流程

(一)收文。主要包括扫描、登记、上载、批分、承接转办等环节。办公室文秘人员对收到的非涉密公文进行扫描、登记、上载,对涉密公文进行登记,原则上当日批分到相关单位。各单位对收到的公文进行签收登记,各单位主要负责人批分到各单位或经办人。承接转办,包括是否接受办公室批办意见、转下一环节办理等。

(二)办文(包括办理办公室批分公文和各单位自行办文,下同)。办文分为办理阅知性公文(以下简称传阅件)和办理批办件公文(以下简称承办件);办理传阅件,主要是按照文件或领导批示要求传阅;办理承办件主要包括征求意见、起草公文、会签、审核、签发、印制、核发、归档等环节。

第十条 收文登记、批分、承接转办风险防控

(一)风险点:大局意识不够、责任意识不强、业务不熟悉,收文登记不完整、批分不及时、承接不积极,转办不及时,延误公文处理。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

  收文登记要素不全面、不准确,未及时扫描上载,遗失公文。

按情节轻重、影响范围和程度确定。

 

办公室

将涉密文件扫描上网。

同上

办公室

 批分不及时。

同上

办公室

不按批分意见承接,相互推诿。

同上

承办单位

 对批分有异议,为及时反馈

同上

承办单位

承接新业务或职责范围调整未及时告知局办公室。

 

同上

 

承办单位

(三)防控措施

1.收到公文后,仔细核对、区分是否是涉密公文,详细登记收文的内容信息,主要包括:收文时间、来文单位、来文号、标题、密级、紧急程度、承办单位、领导批示等。

2.完善批分规程,加强沟通协调,提高收文批分的时效性。收文批分原则:不存在职责交叉事项的,按职责分工确定承办单位。局党组会议、局务会议、局长办公会决定以及局领导批示明确的事项,按照决定或批示精神确定牵头单位。收文内容与多个单位有关,但不存在职责交叉事项的,按主要业务确定牵头单位。收文内容与多个单位相关,且存在职责交叉事项的,以职能职责相关性、上下对口、部门预算管理横向联系、历史沿革为总体原则,同时考虑任务量大小,以及熟悉情况程度及工作均衡性等,明确牵头单位。经多次协商仍难以确定牵头单位的,由办公室协调确定,必要时报分管局领导和局长审定。

3.严格按照批分意见承接公文,严禁推诱扯皮。对办公室批分意见有异议的,原则上在收到公文当天提出转办理由和意见(紧急公文在1 小时内提出转办理由和意见),经单位主要负责人同意后,商请办公室重新批分。办公室根据沟通协调情况最终裁定牵头单位,确属特殊情况、经协调仍难以落实牵头单位的,由办公室提出意见报请局领导审定,特殊复杂情况报局长审定。

4.各单位承接新业务或职责范围有调整的,应及时告知局办公室。

(四)流程图

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第十一条 公文办理程序风险防控

(一)风险点:公文办理类型判断不准、办理程序不规范、考虑问题不全面,导致公文办理延误、信息沟通不畅。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

 

   传阅件应报上级领导阅知的未上报,未按规定传阅。

按情节轻重、影响范围和程度确定。

办公室

承办单位

   承办件作为阅办件处理。

同上

办公室

承办单位

   急件作为平件处理。

同上

办公室

承办单位

  涉密件作为非涉密件处理。

同上

承办单位

  应逐级报告请示的事项未报告请示。

同上

承办单位

  未按审批权限、要求和程序办理申请审批公文。

 

 

同上

 

承办单位

  未按时限会签或回复意见,办理过程中不主动沟通协调。

 

 

同上

 

承办单位

(三)防控措施

1.办公室批分时明确传阅范围和具体承办单位;承办单位认真阅研公文内容,准确判断传阅件和承办件,应逐级报告请示的事项逐级报告请示。对于传阅件,根据公文内容、要求和工作需要确定分送范围,及时安全传阅;对于承办件,各单位主要负责人要及时明确具体承办科室,明确专人办理。

2.严格按照有关审批权限、要求和程序办理审批事项的公文,不得随意附加条件或延误审批。对局外会签、征求意见公文,应实事求是提出意见建议。

3.公文按时限要求办结,规定时限内难以办结的,应及时与来文单位和办公室沟通协调。

(四)流程图

 

各单位综合收发人员核对收文信息,科室登记收文,区

分轻重缓急提出科内办理意见,及时报科室领导。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第十二条 征求意见风险防控

(一)风险点:未按职责分工或管理权限征求意见,未及时准确提出意见,未积极主动协调不同意见。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

  未按职责分工和管理权限征求意见或未公开征求意见。

  按情节轻重、影响范围和程度确定。

承办单位

  对部门(地区)制定的政策或提出的意见建议,应该提出意见却没有提出意见。

 

 

同上

 

 

承办单位

  牵头作用发挥不充分,对局外会签文、征求意见公文回复或表态等未统筹考虑。

 

同上

 

 

 

承办单位

  有关方面意见不一致时,未主动协调协商,协调协商情况未报告请示。

 

 

 

同上

 

 

承办单位

    (三)防控措施

1.牵头单位根据公文内容,严格按职责分工和管理权限等充分征求单位内相关科室、局内相关单位和有关部门和地区的意见。需要公开征求意见的,采取适当形式公开征求意见。

2.局内协办单位按要求及时提出意见建议,重要事项、重要意见报分管局领导审定。牵头单位认真研究协办单位意见,切实负起综合统筹责任。

3.局内单位意见不一致时,牵头单位应主动与协办单位协商。单位层面协商解决不了的,牵头单位列出各方理由,提出建设性意见报分管局领导,请分管局领导协调或裁定。与有关部门和地区意见不一致时,加强沟通协调,力求达成一致提意见。确实不能达成一致意见的,列出分歧点并提出处理意见及说明理由,报局领导或州政府决策参考。

(四)流程图

 

 
 

 

 

 

 

 

 

 

 

第十三条 公文起草

 

风险防控

(一)风险点:公文起草不符合有关规定,影响公文的规范性、权威性、严肃性、有效性。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

  未落实精简文件规定

按情节轻重、影响范围和程度确定。

承办单位

  公文起草未由正式人员作为拟稿人。

同上。

承办单位

  随意扩大公文试用范围。

同上。

承办单位

  对行文目的了解不够清晰,不能完整体现发文意图。

 

同上。

承办单位

  公文内容与有关法律、法规。政策相违背或脱节。

 

同上。

 

承办单位

  反应问题与实际情况有出入,所提供政策措施缺乏可行性与有效性。

 

同上。

 

承办单位

  文种选择不正确。

同上。

承办单位

  公文格式欠规范

同上。

承办单位

  文字表达欠恰当规范。

同上。

承办单位

  出现错别字、数字错误,引用错误等。

 

同上。

 

承办单位

   (三)防控措施

1.落实好精简文件规定, 不该发的文件一律不发。

    2.公文起草由正式人员作为拟稿人,做到:符合国家法律法规和党的路线方针政策,完整准确体现发文机关意图,并同现行有关公文相衔接,所提政策措施和办法切实可行。对局外会签、征求意见公文回复意见或表态统筹考虑,充分说明理由,重要情况、重要意见、重大政策逐级报告请示。文种正确,格式规范,结构严谨,表述准确,文字精炼。

    3.各单位主要负责人主持、指导重要公文起草工作。

(四)流程图

 

 

 

 

     第十四条 公文审核风险防控

  

 (一)风险点:承办单位和局办公室公文审核把关不严,公文质量不高,影响部门声誉和形象。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

  未指定专人核稿,核稿人员责任心不强。

按情节轻重、影响范围和程度确定。

承办单位

  公文审批、签发程序把关不严,导致公文审批不规范、会签不充分

 

 

 

      同上

 

办公室

承办单位

  行文规则和行文关系把握不准确,文种选用不当,主送、抄送单位表述不规范。

 

 

 

同上

 

 

办公室

承办单位

  公文内容不准确、不规范,出现标题不明确、附件发送范围不明确等问题。

 

 

同上

 

办公室

承办单位

  公文密级期、缓急程度、信息公开选项和是否规范性文件标注承办单位标注不恰当。

 

 

 

同上

 

 

办公室

承办单位

  未发现错用字词、多字少字、词语搭配不当、数字不准确、计量单位不准确、标点符号错误等。

 

 

 

同上

 

 

办公室

承办单位

    (三)防控措施

1.各科室负责人、分管领导、主要负责人要切实负起责任,把好公文审核关。指定专人,严格按照有关规定和要求,认真做好公文审核工作。

2.办公室对送印公文的审批、会签、内容、文种、体例、格式等进行复核,对审批、会签手续不齐全或不规范的,返回办文单位补充或纠正;对修改较大或容易产生歧义的,提出修改建议,征得办文单位同意后修改或退回办文单位修改。

3.办公室加强公文处理知识和技能培训,提升公文处理水平。

(四)流程图

 

 

 

 

 

 

第十五条 公文签发风险防控

(一)风险点:公文签发程序不规范、要求不严格,影

响公文的有效性。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

  未按规定请示和通报有关情况,越权签发。

  越按情节轻重、影响范围和程度确定。

 

承办单位

  签发要素(意见、姓名、完整日期)不全,影响公文生效的认定和查考。

 

同上

  局领导(或局领导授权的其他负责人)

承办单位

  签发格式不规范,影响公文归档保存和利用。

 

同上

 局领导(或局领导授权的其他负责人)

承办单位

  规范性文件或制度以及对外签订的协议、合同、承诺函及其他涉密事项文件报局领导签发前,未送监督检查科审核会签。

 

 

同上

 

 

承办单位

  涉及其他方面职责范围或管理权限不会签或会签不全。

 

同上

 

承办单位

  未主动做好与会签单位的衔接,对未及时会签的未催办。

 

 

同上

 

 

承办单位

   (三)防控措施

1.按照《德宏州财政局工作规则》规定的签发权限和要求签发公文。需报局领导签发的,由单位主要负责人审核;由2 个单位共同牵头的,由2 个单位主要负责人共同审核后报局领导。联合行文的,报局领导审签后会签有关部门和地区。规范性文件及其他需要监督检查科审核会签的文件报局领导签发前,送监督检查科会签。单位主要负责人外出期间,可委托科室其他领导审核。局领导签发后,不得再对公文进行实质性修改,如确需修改,必须按程序报局领导复审或重新签发。

2.除办公室,及有相关规定的情况外,各单位不得自行向局外行文。各单位在局内部发文由单位主要负责人或受单位主要负责人委托的人员签发。各单位的签发人对文稿作全面审核,确认无误后再按有关要求签发。

3.单位负责人和经办人员做好与会签单位的衔接工作,及时催办,检查核实会签意见。

 

单位主要负责人或受主要负责人委托的科室领导签发局内部发文:报局领导签发的,单位主要负责人或受主要负责人委托的科室领导核签。规范性文件、资金文件等按规定会签预算科、监督检查科等相关科室。经办人员及时催办、核实会签意见,对于没有形成一致意见的,由主办单位负责组织协商,仍不能形成一致意见的, 要作出说明并提出倾向性意见报局领导审定。

 

(四)流程图

 

 

 

 

 

 
 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第十六条 公文印制风险防控

(一)风险点:未严格按照公文印制要求和工序印制公文,影响公文质量、时效性和保密。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

 

  未严格按照校对、制版、印刷等工序要求印制、影响成品文件质量。

  按情节轻重、影响范围和程度确定。

 

办公室

承办单位

  未严格按照时限印制完成, 影响公文时效性。

同上

办公室

承办单位

  未严格遵守有关保密规定。

同上

办公室

承办单位

   (三)防控措施

1.公文印制必须以经过相关负责人签发的定稿为依据,单位经办人员严格按规定校对、排版;文印室及时印刷并交单位经办人,单位经办人员对印制文件进行复检、装订,确保成品文件质量。各科室和文印室要密切配合,共同做好公文印制工作。

2.对于标注特急(加急)或要求限时发出的公文,文印室严格按照时限印刷完毕,不得压误;对于紧急程度未作具体要求的公文,一般情况下当天完成,正常两个工作日完成。

3.公文印制过程中,文印室严格遵守《党政机关公文格式》(中华人民共和国国家标准CB/T9704-2012 )印制文件。

(四)流程图

 

 
 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第十七条 公文核发风险防控

(一)风险点:责任心不强、程序不规范等,影响公文

及时、准确、安全传递和传输。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

    责任主体

对成品文件的文字、格式、印刷质量检查不认真。

按情节轻重、影响范围和程度确定。

办公室

承办单位

 

成品文件分发不及时。

同上。

办公室

承办单位

随意扩大或缩小成品文件分发范围。

 

同上。

 

办公室

承办单位

信件登记与内容不符,如密级不标注、密级标注不准确等。

 

同上。

 

办公室

承办单位

 

机要件传递有特殊要求,未告知机要通信人员,如需限时送达、需指定人员签收等。

 

 

同上。

 

 

办公室

承办单位

机要件夹带报刊、书籍、明信片等非机要物品。

 

同上。

 

办公室

承办单位

 

普通邮件含有密件或不宜公开的内部文件、资料等。

 

同上。

 

办公室

承办单位

 

                                          

  (三)防控措施

1.公文印制后,发文单位经办人员对成品文件进行检查,主要检查内容是否准确,是否有错字、多字、少字等,成品文件格式是否准确规范,是否符合《党政机关公文格式》国家标准的要求、墨色均匀、字迹清晰,页面是否整洁,是否有缺页、多页、错页等情况。经检查公文有问题的,由发文单位商文印室重新印制。

2.各单位以局办公室名义发文的,按要求审签后由承办

单位自发;局正式发文由办公室通过机要交换途径分发。严

格按照文件的发送范围分发,不得随意扩大或缩小成品文件

分发范围。按规定准确选择公文传递与传输方式、方法和途

径。涉密公文通过机要渠道进行传递,禁止通过普通渠道或

无保密措施的渠道传递、传输涉密公文、信息。承办单位对

公文传递传输过程有特殊要求的,应提前详细告知办公室机

要收发人员。

(四)流程图

 

 
 

 

 

 

 

 

 

 

第十八条 督查督办风险防控

(一)风险点:督查事项办理或督促检查不及时,信息反馈不准确,造成督查事项延误或相关部门质疑。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

  重要督查事项未立项。

  按情节轻重、影响范围和程度确定。

 

监督检查科

  重要督查事项有关环节(征求意见、会签、印制等)未按规定时限处理完毕。

同上

承办单位

  督办提醒不及时。

同上

监督检查科

  督查事项办理情况信息反馈不准确、不充分。

同上

监督检查科

承办单位

(三)防控措施

1.根据局党组会议、局长办公会议、局务会议和局领导要求,全面、准确确定各类督查事项。

2. 采取跟踪督查、电话督查、实地督查等多种形式,及时督促承办单位按时办结督查事项。

(四)流程图

 

 
 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

                                                                                  

第十九条 参加局外会议风险防控

(一)风险点:未按会议通知要求报名,未全面充分准备材料,会后未及时通报和报告会议情况,影响工作开展。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

  未及时将会议通知批分到承办单位。

  按情节轻重、影响范围和程度确定。

 

办公室

未按会议通知要求时限和参会人员级别报名且未与主办发方沟通。

 

同上

 

办公室

承办单位

  未认真、全面、准确准备意见材料,参会领导在会上表态引发质疑。

 

同上

 

承办单位

  重大事项的表态口径未事先向分管局领导和主要领导请示。

 

同上

 

承办单位

  未及时向局内相关科室、分管局领导通报和报告会议情况。

 

同上

 

承办单位

(三)防控措施

1.按会议通知要求时限和参会人员级别报名,如会议通知要求的相关级别领导不能参会或财政局不能参会的,应及时与会议主办方沟通协调。

2.参加州委、州政府研究重大问题的会议前,在前期征求意见的基础上,加强局内统筹协调,认真、全面、准确准备意见材料。参加省财政厅研究重大政策问题的会议前,应及时征求州级有关部门意见,从德宏州实际出发准备意见材料,涉及重大事项的要事先上报州政府。参加州级有关部门会议,应全面了解情况和有关业务,表态要有理有据。

3.参加会议需要表态的,重大事项的表态口径事先向分管局领导和主要领导请示。

4.参加会议后,应及时报告会议情况,涉及局内其他科室的事项向相关科室书面通报,重大事项向分管局领导和主要领导书面报告。

(四)流程图

 

 
 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第二十条 信息编报风险防控

(一)风险点:信息上报意识不强,信息写作能力不高,信息审核把关不严,造成财政重要改革和发展情况不能全面、及时、准确地向州委、州政府及省财政厅报送。

    (二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

  重要改革和重点工作进展情况未报信息,存在漏报瞒报现象。

按情节轻重、影响范围和程度确定。

承办单位

办公室

  编报信患不及时、不能满足州委办公室、州政府办公室和省财政厅办公室时限要求。

 

同上

 

承办单位

办公室

  信息质量不高,观点不鲜明,重点不突出,结构不严谨,文字不精练,篇幅过长。

 

 

同上

 

 

承办单位

办公室

  信息审核不严格,审核程序不规范。

 

同上

承办单位

办公室

(三)防控措施

1.各单位在办理涉及重大政策措施、重大事项公文的同时,组织编报信息。

2.各单位对于贯彻州委、州政府及省财政厅领导同志指示、落实文件和会议精神、实施重要财税政策和财税改革措施、财政重要支出进展情况以及财政重要统计数据,在向社会公开前编写成信息报办公室。办公室将各单位的信息及时上报州委、州政府及省财政厅办公室。

3.编写的信息主体突出,观点鲜明,结构严谨,文字精炼。通常动态类信息不超过500 字,综合类信息不超过2500字。

4.各单位要严格把好信息质量关,及时向办公室报送信息。信息编写人员要强化信息意识,提高信息编写水平,做好信息起草工作。

(四)流程图

 

 

 

 

 

 

 

 

第三章 档案管理风险防控管理

第二十一条 档案管理风险是指档案管理过程中,由于不严格遵守档案法规制度,导致档案管理不规范,或档案安全、保密等方面存在隐患,产生影响机关工作开展和效率的可能性。

第二十二条 根据情节轻重、影响范围和程度将档案管理风险分为两级:

重大风险:重要方面或环节严重不合规,发生重要档案损坏、丢失、泄密等重大责任事故,致使相关工作陷入被动或停止,严重损害部门声誉和形象。

一般风险:一些方面或环节不合规,发生有保存价值档案未按规定存档或档案散失、污损、破坏, 一定程度上影响档案正常管理利用,对工作正常开展带来一定的负面影响。

    第二十三条 档案管理主要流程

(一)档案整理:各单位收集、整理本单位档案。

(二)档案接收:各单位将整理好的本单位归档文件移交档案室,档案室进行审核、签收。

    (三)档案保管:办公室负责档案的入库、保存。

    (四)档案利用:有关单位或个人对档案的阅览、复制。

    (五)档案移交:办公室按规定统计、整理并向州档案局移交相关档案。

     第二十四条 档案整理风险防控

    (一)风险点:责任意识不强、业务不熟悉,档案收集不齐全不完整、整理不规范, 档案资料散失。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

 

  未及时收集或保管不善, 导致归档文件材料未归档或归档不全,甚至造成重要文件材料遗失。

 

  按情节轻重,影响范围和程度确定。

 

 

承办单位

办公室

  兼职档案人员未及时整理、移交本单位档案,导致档案积压、损坏或遗失。

 

     

      同上

 

承办单位

办公室

  档案保存期限分类不准确,导致应永久或长期保存的重要档案未按规定期限保存。

 

同上

 

承办单位

办公室

  未编制归档文件目录或目录内容不完整。

 

同上

承办单位

办公室

局机关单位撤销、增设或其他变动时,未按规定将属于财政局机关的档案移交办公室。

 

 

同上

 

承办单位

办公室

 

(三)防控措施

1.各单位按照《云南省财政厅归档文件整理手册》、《云南省财政厅归档文件整理规程》和《云南省财政厅文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》等有关要求,及时主动将应存档的文件材料,送交本单位兼职档案人员统一保存、整理,防止应保存档案遗漏、散失。送交的文件材料应齐全、完整,任何人都不得将档案据为己有或拒绝归档。

2.档案室工作人员对送交的归档文件材料进行甄别和鉴定,对归档材料不完整的,督促相关单位予以补充;对不属于归档范围或无保存价值的资料,不予归档。年度终了后汇总本单位上一年度归档资料,根据文件材料价值区分档案保管期限,开展文件材料的编页、编件号、装盒、编制目录等工作,做到归档文件材料收集齐全、分类准确、目录完整。各单位一般于当年6 月底前完成上一年度档案整理工作。

3.电子文件物理归档按照同类纸质文件的规定按时完成,归档的电子文件在财政局档案管理信息化系统中完成各类条目的著录工作。

4.财政局所属单位(含临时性工作机构)撤销、增设或其他变动时,原建制单位负责将属于财政局机关的档案整理后移交办公室。

(四)流程图

 

 

 

 

各单位按规定收集、送交文件、资料

 

 

 

 

文本框: 要求补充                        

     送

     交                

 

退回各单位

各单位兼职人员集中保管、分类鉴别

 

不                      不属于归档范围无保存价值

 

 

       
   
 
 

属归

档范

 

               

 

分类整理,编制归档文件目录

 

   

 

 

第二十五条 档案接收风险防控

(一)风险点:业务不熟悉、岗位责任意识不强,审核把关不严,导致档案接收不规范。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

 

档案形成单位申请移交后,办公室未认真审核或审核意见未时反馈,导致入库档案不完整不规范。

 

按情节轻重、影响范围和程度确定。

 

承办单位

办公室

 

档案形成单位未根据办公室审核意见进行纠正、完善, 导致库档案不完整不规范。

 

 

 

同上

 

承办单位

办公室

 

档案形成单位、办公室移交、接收档案未严格清点,导致入库档案账实不符。

 

 

同上

 

承办单位

办公室

 

(三)防控措施

1.各单位完成归档文件材料整理后,编制档案移交目录,向档案室移交档案。档案室认真审核各单位移交的档案,对归档文件材料不完整不规范的,提出修改建议,及时退回、补充或纠正。移交单位根据审核建议,及时纠正、补充完善后,再向档案室移交档案。各单位最迟于当年6月底前向档案室移交本单位上一年度档案。

2.档案室清点档案数量,检查核对档案实际件数、编号与档案移交目录是否相符,核对无误后予以签收。移交、接收双方负责人和经手人员都在档案移交目录上签字,姓名签署完整、清晰,不得使用铅笔、红笔签名,并注明接收档案的年、月、日。

(四)流程图

 

 

 
 

档案形成单位申请移交档案

 

 

 

 

文本框:  送交

不完整、不规范。退回档案形成

                                        单位补充或者纠正

 

  

 

 

                              

档案室审核移交档案是否完整、规范,核对移交目录,清点移交档案数量。

清点移交档案数量

 

 
 

 

 

 

 

 

 
 

档案形成单位、档案室办理移交、接收手续

 

 

 

 

 

第二十六条 档案保管风险防控

(一)风险点:未按职责要求落实库房管理制度,档案入库、交接、借阅手续不全,导致档案遗失或下落不明。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

 

未严格建立档案接收、移出的登记统计制度或登记统计不完整,导致档案无法及时查找或下落不明。

按情节轻重、影响范围和程度确定。

 

 

办公室

未及时进行档案库房的安全防范检查,造成档案损坏。

 

同上

 

办公室

未严格执行库藏档案的定期检查、复制、转存备份,导致档案因存储介质失效而损坏。

 

 

同上

 

 

办公室

未按档案保管期限、形成机构等分类存放,影响档案保管、查找。

 

同上

 

办公室

    (三)防范措施

1.规范档案接收、移出登记,档案接收、移出必须按程序履行相关审批手续。入库档案按保管期限、形成年度、形成机构分类有序排放,做到不错装盒、不错入柜、不错编目、方便检阅、调用。外借的档案归还后及时入库入柜。

2. 加强档案库房安全防范,做好档案库房的防火、防盗、防虫、防鼠、防光、防潮、防尘等工作,排查安全隐患。非档案室工作人员不得进入库房。

3. 根据需要对库藏档案定期进行检查,对破损、变质的档案,及时修补复制或作其他技术处理;电子文档采取不同介质存储副本,并定期进行检查、转存和备份。

(四)流程图

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第二十七条 档案利用风险防控

(一)风险点:对档案借阅利用规定掌握不够、制度执

行不严,导致档案借阅利用不规范,甚至造成涉密文件遗失、

信息泄露等。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

未按规定程序和权限,履行档案借阅审批手续。

按情节轻重、影响范围和程度确定。

 

 

办公室

 

未经批准,擅自复制、拍照、扫描、抄录涉密档案。

 

同上

 

借阅单位

 

借阅利用档案未及时归还,或需延期借阅未办理续借手续,长期占用档案。

 

同上

 

借阅单位

 

未妥善保管借阅的档案,导致档案破损、遗失、泄密。

 

 

同上

 

借阅单位

 

(三)风险防控措施

1.局机关工作人员借阅利用档案,须填写《财政局归档文件借阅单》,其中:利用本单位档案的,由单位负责人签字同意;利用非本单位档案的,须经档案形成单位负责人签字同意;利用涉密档案的,须由本单位领导签字同意。局外单位利用局机关档案,需提供单位介绍信和工作证,由档案形成单位派人按程序办理借阅手续。

2.档案室收到档案借阅利用申请,审核申请借阅利用档案是否涉密、《财政局归档文件借阅单》是否经有权单位批准等,除因涉密等原因需报上级组织批准外,一般于当日提供。档案室借出档案,应对档案完整性进行检查。

3.借阅人借阅利用档案,不得遗失、涂改、勾画、污损、拆散、抽换和转借档案;利用涉密档案,未经领导审批批准,不得复制、拍照、扫描、抄录。

4.借阅档案用后立即归还,最长不超过5 个工作日;如确需延期借阅,须到档案室办理续借手续。逾期未还的,档案室及时提醒、督促有关单位或个人归还。档案室办理归还档案手续,认真检查归还的档案是否完整齐全,如发现有污损、遗失档案或泄密等情况,及时报告办公室领导和有关单位领导,并依据有关规定妥善处理。

5.查看电子文档内容时,不提供电子文档下载、打印功能;确有需要的,须经档案室批准。

(四)流程图

 

       
   
 
 

 

 

 

 

持单位介绍信和工作证

                     申请利用

 

 

 

 
 

 

 

 

 

                 利用非本单位档案

档案形成单位负责人审批

利用本单位档案

 

 

               
 
   

重要档案借阅报办公室审批

   
 
 
   

5个工作日归还

 

 

 

 

 

 

 

 

             现场            借阅

             查阅             

 

档案室检查归还的档案,完整齐全的入库, 发现损毁、遗失档案等及时报告办公室和有关单位领导

 

                           

 

 

第二十八条 档案移交风险防控

(一)风险点:责任心不强,未按规定及时向州档案局移交相关档案。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

未按规定及时移交档案,造成库房档案积压。

  按情节轻重、影

响范围和程度确定。

 

办公室

未按规定制作、保留移交电子版本,影响档案利用。

 

同上

 

办公室

未按规定处理涉密文件移交

同上

办公室

(三)防控措施

按照《中华人民共和国档案法实施办法》,办公室向州档案局移交形成满一定期限、永久和长期保存的档案。档案室按规定统计库藏档案,并经办公室领导审核批准后,对相关档案进行整理,对移交档案进行扫描,生成电子文档,并制作缩微胶片或留存副本后,编制移交档案目录,向州档案局移交。

 

(四)流程图

 

       
 
 
   

编制移交档案目录,报办公室审批,向州档案局正式移交

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第四章 保密风险防控管理

第二十九条 保密风险是指在日常工作中发生失泄密事件的可能和存在的潜在威胁、隐患,对整体工作产生负面影响的可能性。

第三十条 根据各保密风险点异常事件可能造成的损失或产生的负面影响,将保密风险分为两级:

重大风险:因内部管理不善或外部事件,导致发生主动或被动失、泄密事件,对国家安全或财政政策执行、财政业务开展造成损失。

一般风险:内部管理制度、流程或技术防护手段存在漏洞,导致失、泄密隐患和可能,尚未采取有效措施进行管控,但未发生失、泄密事件。

第二十一条 保密责任落实风险防控

(一)风险点:未建立或未落实保密责任制和责任追究制度,导致单位保密管理工作松懈,工作人员保密纪律涣散等。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

未落实保密管理责任,发生失泄密事件。

    

      重大

 

 

     各单位

 

发生失泄密事件后未执行责任追究制度。

 

     重大

     各单位

    办公室

未落实保密管理、监督、检查、宣传教育等日常保密工作事项。

 

  一般

 

    办公室

未建立全局保密工作责任制和责任追究制度。

 

一般

 

 

办公室

未建立单位保密工作责任制和责任追究制度。

 

一般

 

各单位

未明确单位保密联络员。

 

     

各单位

未明确单位涉密岗位和涉密人员。

 

      一般

 

 

各单位

 

 

涉密人员未备案

    

 一般

 

 

各单位

 

涉密人员变动备案不及时。

 

一般

 

 

各单位

 

未与涉密人员(或离岗人员)签订保密责任书。

 

 

一般

 

 

各单位

 

涉密人员未备案

一般

 

各单位

未与涉密人员(或离岗人员)签订保密责任书。

 

一般

 

 

各单位

离岗涉密人员未进行脱密期管理。

 

一般

 

 

各单位

未与临时接触涉密业务的工作人员签订保密协议。

 

一般

 

各单位

涉密人员因公或因私出国(境)未报批。

一般

各单位

涉密人员因公或因私出国(境)未开展

行前保密教育。

 

一般

 

各单位

 

(三)防控措施

1.局保密委员会(局保密委)为全局保密管理的负责机构,对我局保密工作负组织和领导责任。局保密委下设办公室,为局保密委的日常工作机构。局保密办在局保密委领导下,认真贯彻落实上级保密机构和局保密委交办的各项工作,承担保密管理、监督、检查、宣传教育等日常保密工作事项。

2.单位主要负责人为本单位保密工作第一责任人,单位保密工作联络员为单位直接责任人,具体负责本单位日常保密管理工作。各单位要建立单位主要负责人、直接责任人的保密责任制和责任追究制度,严肃保密纪律。

3.各单位规范涉密人员管理。从事涉密业务的工作人员,根据其接触的国家秘密密级情况确定其涉密等级(主要接触绝密级国家秘密人员,一般定为核心涉密人员;主要接触机密级国家秘密人员,一般定为重要涉密人员;主要接触秘密级国家秘密人员,一般定为一般涉密人员),进行分类管理。涉密人员确定及变动情况及时报局保密办备案。

4.各单位要及时组织涉密工作人员签订保密工作承诺书,并向局保密办备案。涉密在岗人员签订《在岗人员保密承诺书》;涉密离岗人员签订《离岗人员保密承诺书》,并进行脱密期管理。临时接触涉密业务的工作人员,也及时签订保密协议。

5.涉密人员因公或因私出国(境)报相关部门审批,并保密办对其进行保密教育。

(四)流程图

 

 

           
   

各单位

 

 

 
 
   
 

 

 

 

 

 

建立保密责任制和责任追究制度

(备案)

局保密委员会办公室

 

 

                   

 

           
   
     

与涉密工作人员签订保密承诺书

 

保密管理、监督、检查、宣传教育

 
 

 

 

 

(备案)

 

涉密人员出国(境)报批

                                            (备案)

 

相关部门

                                      (审批)            

 

 

 
 

 

 

 

第三十二条 定密管理风险防控

(一)风险点:定密管理不规范,确定国家秘密未履行规定的程序,导致国家秘密误定、定密不准确、变更解除不及时等。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

未确定定密责任人并备案。

 

 

一般

 

各单位

 

未按规定进行密级确定、漏定国家秘密或定密不准。

 

一般

 

各单位

 

定密、变更、解除国家秘密未履行审批手续。

 

一般

 

各单位

 

定密责任人未按规定对国家秘密的确定、变更、解除进行审核。

 

 

一般

 

 

各单位

 

未履行定密授权手续。

一般

各单位

 

 (三)防控措施

根据《中华人民共和国保密法》及其实施条例的规定,定密管理实行定密责任人和定密授权制度。局机关主要负责人为法定定密责任人,根据工作需要,局机关主要负责人可以指定其他负责人、内设机构负责人或者其他工作人员为定密责任人,负责本机关的日常定密工作。生产国家秘密的部门、单位工作人员根据《财政工作国家秘密范围的规定)) ,拟定具体文件的密级、保密期限及知悉范围,或对已定密文件提出密级变更或解除申请,提交局机关定密责任人审核确定。局机关定密责任人的确定及变动情况及时报局保密办备案。

(四)流程图

 

       
 
   
 

 

 

 

 

                                (定密)

 

确定定密责任人

 

 

 

                                 

                         (备案)      (审批)

 

       
 

负责局机关国家秘密确定、变更、解除等工作。

   

局保密办

 

 

 

 

                                      

 

第三十三条 国家秘密载体管理风险防控

( 一)风险点: 制作、收发、传递、复制、保存、维修、

携带、销毁国家秘密载体,未履行规定程序和有关保密要求。

( 二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

 涉密载体未定密并作相应标识。

一般

各单位

 

  收发涉密载体未履行规定手续。

一般

各单位

传递涉密载体未通过机要交通、机要通信等方式进行。

 

一般

 

各单位

下班后未将涉密载体妥善存放。

      一般

     各单位

下班后保密柜或办公室未上锁。

一般

各单位

复制涉密载体或摘录、引用、汇编涉密内容未履行报批等续。

 

一般

 

 

各单位

涉密复制件未视同原件管理。

一般

各单位

保存涉密载体不符合管理要求。

      一般

各单位

擅自由外单位人员或在非定点单位维修涉密载体。

一般

各单位

携带涉密载体未履行审批手续。

一般

各单位

销毁涉密载体未履行清点、登记、审批手续。

一般

各单位

未在定点单位销毁涉密载体

一般

各单位

涉密载体丢失或被窃取。

一般

各单位

 

(三)防控措施

1.制作国家秘密载体( 含纸质、光盘、软盘、移动硬盘、

优盘等) 根据国家秘密的具体密级,在相应的涉密设备和

保密环境中操作,并标注密级和知悉范围。

2.收发国家秘密载体,履行清点、编号、登记、签收手续。

3.传递国家秘密载体, 通过机要交通、机要通信等符合保密要求的方式进行。

4.复制国家秘密载体或者摘录、引用、汇编属于国家秘密的内容,填报《德宏州财政局涉密文件复印审批表》履行报批手续,不得擅自改变原件的密级、保密期限和知悉范围,复制件加盖"复制件"戳记,并视同原件进行管理。

5.保存国家秘密载体使用专用的保密柜,集中存放场所采用专门的安全措施。

6.维修国家秘密载体,由局信息科负责,确需外单位人员维修的,由本单位人员现场监督,确需在本单位以外维修的,选择国家保密行政管理部门指定的维修单位,并签订保密协议。

7.携带国家秘密载体外出或出境,履行报告审批程序,并采取可靠的安全保密措施。

8.销毁国家秘密载体履行清点、登记、审批手续,并送交国家保密行政管理部门设立的销毁工作机构或者国家保密行政管理部门指定的单位销毁。

(四)流程图

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第三十四条 信息公开保密风险防控

(一) 风险点:未对信息公开进行保密审查,导致国家秘密或内部敏感信息被公开。

( 二) 风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

信息公开未进行保密审查。

一般

各单位

未履行保密审查程序导致涉密信息被公开。

 

重大

 

各单位

(三)防控措施

各单位在公开信息前,要严格按照保密法律法规及相关制度的规定,严格进行保密审查。对把握不准的信息或敏感财政数据,按程序报局保密办审核,必要时报上级保密行政主管部门审定是否公开。

   (四)流程图

 

 
 

 

 

 

 

 

 

 

第三十五条 涉密采购管理风险防控

(一)风险点:采购涉及国家秘密的工程、货物和服务,未按保密要求进行管理或履行规定程序。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

采购涉及国家秘密工程、货物或服务未确定密级。

 

一般

 

各单位

 

采购涉及国家秘密工程、货物或服务未备案。

 

一般

 

各单位

 

未与涉密工程、货物或服务提供单位签订保密协议。

 

一般

 

各单位

 

未对涉密工程、货物或服务提供单位提出保密要求。

 

一般

 

各单位

 

涉密采购时国家秘密被公开。

重大

各单位

 

涉密采购时国家秘密被知悉范围以外的人获取。

 

重大

 

各单位

(三)防控措施

采购涉及国家秘密的工程、货物和服务,根据国家保密

规定确定其密级,报厅保密办审批、备案。采胸单位对提供

工程、货物和服务的单位提出保密管理要求,并与其签订保

密协议。

(四)流程图

 

 

 

 

 

      (审批、备案)

 

局保密办

 

 

 

 

 

第三十六条 涉密会议或涉密活动管理风险防控

(一)风险点:举办涉密会议或涉密活动,未按保密要求进行管理或履行规定程序。

(二)风险事件类型

 

风险点

风险等级

责任主体

涉密会议或涉密活动未确定密级。

一般

各单位

涉密会议或涉密活动未备案。

一般

各单位

涉密会议或涉密活动未制定保密方案。

 

一般

 

各单位

举办涉密会议或涉密活动未限定参加人员范围。

 

一般

 

各单位

举办涉密会议或涉密活动的场所、设施、设备不符合保密要求。

 

一般

 

各单位

未对涉密会议或涉密活动参加入员提出保密要求。

 

一般

 

各单位

举办涉密会议或涉密活动时有关重大国家秘密被知悉范围以外的人员获取。

 

 

重大

 

 

各单位

(三)风险措施

举办涉密会议或涉密活动,主办单位根据会议、活动的内容确定密级、制定保密方案并报局保密办备案;限定参加人员范围,使用符合国家保密规定和标准的场所、设施、设备,按照国家保密规定管理国家秘密载体,并对参加人员提出具体的保密要求。

(四)流程图

 

 

 

 

 

 

局保密办

 

       (备案)

 

 

第三十七条 失泄密事件管理风险防控

(一)风险点:发生失泄密事件后,报告不及时或未立即采取补救措施。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

发现失泄密事件未及时报告。

重大

各单位

 

发现失泄密事件未制定应急方案并采取补救措施。

     

      一般

 

各单位

 

出现失泄密事件后未评估相关损失并对保密管理问题进行整改。

 

      一般

 

     各单位

出现失泄密事件后未及时督促做好损失评估和整改工作。

 

      一般

 

    局保密办

(三)防控措施

发现国家秘密已经泄露或者可能泄露的,立即向局保密办报告,制定应急方案,采取补救措施。局保密办督促有关单位做好后续损失评估和问题整改工作。

(四)流程图

 

 
 

 

 

 

 

 

 

     (报告)

 

                 (督促)

第三十八条 网络保密管理风险防控。

(一)风险点:网络技术防范措施不完善,涉密信息系统、涉密计算机使用管理不严格。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

涉密网络或涉密信息系统存在安全漏洞,被黑客攻击。

按影响范围和损失程度确定。

 

 

信息科

网络安全设备或客户端安全管理系统未及时发现安全隐患或黑客入侵事件。

 

一般

 

信息科

涉密网络防病毒系统或客户端安全软件失效。

 

一般

 

信息科

涉密信息系统未定级。

一般

各单位

涉密信息系统未备案。

一般

各单位

涉密信息系统未按分级保护标准进行建设和防护。

 

一般

 

信息科

未对涉密信息系统开展分级保护工作。

 

一般

 

信息科

在非涉密系统(或计算机)存储处理涉密信息。

 

一般

 

各单位

在低密级涉密系统(或计算机)存储处理高密级涉密信息。

 

一般

 

各单位

涉密网络(或涉密计算机系统)发生失泄密事件。

重大

各单位

在非涉密系统(或非涉密计算机)与涉密系统(或涉密计算机) 之间交叉使用移动存储介质。

 

 

一般

 

 

各单位

涉密系统(或涉密计算机)未粘贴涉密标签。

 

一般

信息科

局保密办

涉密计算机未安装客户端安全管理系统、防病毒系统等安全管理软件。

 

 

一般

 

 

信息科

未指定涉密系统(或涉密计算机)使用管理责任人。

 

一般

 

各单位

私自将非涉密设备(如非涉密计算机、手机、打印机等)接入涉密网络、涉密计算机或其他涉密设备。

 

一般

 

各单位

涉密计算机申请、变更、维修、报废未备案。

 

一般

 

信息科

报废涉密计算机未交回硬盘。

一般

信息科

私自报废或丢弃(如非纸质涉密存储介质、涉密计算机、涉密硬盘、涉密优盘等)。

 

一般

 

各单位

非涉密存储介质回                   收后未送指定机构销毁

 

一般

 

信息科

(三)防控措施

1.完善网络安全监控检查系统、身份认证系统、客户端安全管理系统、防病毒系统、保密防护专用系统等技术防护手段。

2.根据《德宏州财政局计算机及其网络管理规定》,对涉密计算机(含连接涉密网终端和涉密计算机)、非涉密计算机(含连接财政业务专网的非涉密计算机,和连接互联网的非涉密计算机)进行严格管理。涉密计算机明确具体密级及使用管理责任人,并粘贴明显标识,其申请、变更、维修、报废向局保密办备案。报废涉密计算机时,拆卸硬盘交局保密办,统一由信息科销毁。

3.严格信息系统和计算机使用保密管理。严禁在低密级涉密系统(或计算机)上存储、运行处理高密级涉密信息,严禁在非涉密系统(或计算机)与涉密系统(或涉密计算机)之间交叉使用移动存储介质。严禁在非涉密系统(或计算机)

上存储、运行、处理涉密信息。

(四)流程图

 

 
 

 

 

 

 

                 

 

涉密计算机管理

涉密信息系统管理

                   (按照分级保护标准建设,

 

                    并开展分级保护相关工作)

 

       
   
 
 

 

 

 

 

 

明确责任人, 粘贴标识,严格使用保密管理

 

信息科

                        (技术支持)

 

 

       
 
   
 

 

 

 

局保密办

      (备案)

 

 

申请、变更、维修、报废管理

 

           
   

完善网络安全监控检查系统、身份认证系统、客户端安全管理系统、防病毒系统、保密防护专用系统等技术防护手段

 
     
 
 

 

 

 

 

(备案、报废硬盘提交)

 

 

 

 

第三十九条 保密要害部门、部位管理风险防控

(一)风险点:保密要害部门、部位未落实管理责任,保密防护措施不完善。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

未指定保密要害部门、部位管理责任人。

 

一般

 

各单位

确定或调整保密要害部门、部位未备案。

 

一般

 

各单位

保密要害部门、部位未配备必要的保密办公设备。

 

一般

 

各单位

保密要害部门、部位未上锁或保密柜未上锁。

 

一般

 

各单位

保密要害部门、部位监控、门禁或报警器等设施失效。

 

一般

 

各单位

(三)防控措施

严格履行保密要害部门、部位管理责任制, 各单位确定、变更或调整保密要害部门、部位(保密要害部门一般指各部门、各单位处理涉密业务的科室;保密要害部位一般指各部门、各单位集中存放涉密资料或进行涉密业务的场所),及时向局保密办备案。保密要害部门、部位配备文件粉碎机、密码文件柜等保密办公设备,并根据实际需要安装手机存放柜、电子监控、门禁、报警器等安全设备,实行专人专管。

(四)流程图

 

       
   
 
 

 

 

 

 

 

确定保密要害部门、部位

 

 

 

 

 

采取必要的保密安全措施

 

局保密办

 

 

 

明确保密要害部门、部位责任人zerenzeern责任人

 

 

 

 

第四十条 保密检查风险防控

(一)风险点:未开展保密检查或检查不充分,未及时发现各单位保密管理存在的问题或隐患,未有效整改发现的问题或隐患。

    (二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

未按规定开展保密检查工作。

一般

局保密办

未向检查中发现问题的单位反馈情况。

 

 

一般

 

局保密办

不配合开展保密检查

一般

各单位

瞒报、谎报有关保密管理情况。

一般

各单位

未及时整改检查发现的问题或隐患

一般

各单位

未及时督促有关单位整改检查发现的问题或隐患。

 

 

一般

 

各单位

 

(三)防控措施

局保密办根据《德宏州财政局计算机及其网络保密自检自查工作方案》,由信息科组织开展各单位保密检查或不定期专项检查,及时发现和消除保密安全隐患。对在保密检查中发现的问题,局保密办及时向有关单位反馈整改意见,相关单位认真整改,并向局保密办报告整改情况。

(四)流程图

 

 

 

       
 
 
   

 

 

 

 

 

反馈检查情况

 

 

 

 

 

 

各单位

 

 

 

 

积极配合检查, 认真整改检查发现的问题或隐患

 

 

 

 

 

第五章 安全保卫风险防控管理

    第四十一条 安全保卫风险是指由于多种因素,在内部治安、防恐防暴、防火防盗、卫生防疫等方面存在的影响机关正常安全运转的可能性。

第四十二条 根据情节轻重、影响范围和程度,将安全保卫风险分为两级:

重大风险:造成重大人员伤亡;建筑物等固定目标严重损毁;内部运转能力丧失,工作陷入瘫痪,秩序严重混乱;引发严重负面影响,严重损害部门声誉和形象;危害持续时间较长。

一般风险:部分人员受伤;建筑物等固定目标一定程度受损;工作运转受限,秩序混乱;造成一定的社会影响;危害持续时间较短。

第四十三条 内部治安风险防控

(一)风险点:人员和车辆不按规定进出局机关;非正常上访;监控设备未正常发生作用;在局机关内部窃取公私财物、非法侵害他人人身财产安全、抢劫、抢夺、纵火、投毒等。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

人员和车辆不按规定进出局机关,车辆在局机关区域随意停放。

 

一般

 

办公室

 

 

群访、闹访、缠访、重访等非正常上访。

一般

 

办公室

 

监控设备未正常发挥作用。

一般

 

办公室

 

在局机关内部窃取公私财物、非法侵害他人人身财产安全、抢劫、抢夺、纵火、投毒等。

 

重大

 

办公室

各相关单位

(三)防控措施

1.安保人员按规定做好局机关安全保卫工作,严格查验进出人员及车辆,严防冲击局机关事件发生。局办公室和对局机关区域车辆实施管理,对不服从管理的,按相关规定处理。

2.办公室和各相关单位按规定做好信访工作,及时了解上访人员诉求,妥善应对群访、闹访、缠访、重访等非正常上访,避免事件升级。对正常上访,应依法、及时、准确答复信访诉求。

3.办公室加强监控值班管理,确保监控工作规范有效; 督促维保单位做好监控设备的定期检查维护工作,及时排除故障,确保监控设备正常运转。

4.各单位加强本单位访客管理,避免外部人员在机关内随意走动。办公室加强服务人员管理,加强对局机关区域的监控,对可疑人员和车辆及时进行询问排查,发现非正常情况报公安部门处理。未经允许一律不得擅自联系外部人员到局机关办公区域买卖物品、进行推销等。

5.办公室财务科按银行等有关部门核准的限额存放现金。各单位的公款、贵重物品、印鉴要安排专人负责保管。

 

对试图冲击局机关等非正常情况,局办公室报公安部门处理, 并通报所在单位。

 

(四)流程图

 

 

       
 
 
   

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第四十四条 恐怖暴力风险防控

(一)风险点:通过暴力、破坏、恐吓等手段造成或意图造成局机关人员伤亡、重大财产损失、公共设施损坏、机关秩序混乱等。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

放置或投掷爆炸物。

重大

 

办公室

相关单位

袭击局机关干部职工。

重大

 

办公室

相关单位

暴力冲击固定目标。

重大

 

办公室

相关单位

使用或劫持车辆撞击局机关建筑。

重大

 

办公室

相关单位

(三)防控措施

1.办公室为安保人员配备必要的防恐防爆设施,加强内部防恐防暴体系建设,配合公安机关做好安全排查工作。

2.办公室组织安保人员开展针对恐怖暴力事件的演练,提升应对能力,发现恐怖暴力风险时迅速响应、控制局面,并及时报告局办公室。

(四)流程图

 

 
 

 

 

 

 

 

 

第四十五条 常规安全风险防控

(一)风险点:属于常规监测范围,因人员疏忽、设备老化或出现故障等引起的火险、电险、燃气泄漏等。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

 

未按规定使用管理电器引发漏电风险;电路走火、对易燃物处理不当引起火灾。

 

 

重大

 

 

各单位

因消防设施配备不齐全或老化、安全通道阻塞、人员不熟悉逃生线路等因素加重火灾损失。

 

 

重大

 

办公室

各单位

未及时检查和更新消防设施、器材及供电设备、燃气运输管理等。

 

重大

 

办公室

 

燃气泄露引发人员中毒或火灾。

 

 

重大

 

办公室

 

 

(三)防控措施

1.各单位严格按规定管理火源和电源,及时发现和排除火灾及电险等隐患,提高火灾应对能力。加强对本单位人员的教育,不使用超出安全标准的大功率电器,下班或长时间离开办区域时切断电源,禁止私拉乱接电源线,妥善处理易燃物。合理利用办公空间,不在通道内乱堆乱放,不堵塞逃生路线。正确使用灭火器等消防设备,熟悉逃生路线。

2.办公室完善火灾应急预案,做好消防设施和器材的管理、维护、更新工作,及时检修维护供电设施设备、机房、燃气管道等,强化消防安全值班制度。局机关干部职工要爱护消防设施设备,发现问题及时报告局办公室。

3.办公室健全消防安全管理责任体系,组织做好消防设施和器材的年度检查工作,督促各单位做好防火工作,定期进行消防检查,及时排除安全隐患,发现火情迅速报告消防部门。

(四)流程图

 

 
 

 

 

 

 

 

 

 

 

第四十六条 卫生防疫风险防控

(一)风险点:导致或可能导致局机关干部职工健康受到损害的食物中毒、传染病疫情等。

(二)风险事件类型

风险点

风险等级

责任主体

采购已过期、假冒伪劣、腐烂、霉变等可能对人体健康造成危害的食品。

 

 

重大

 

办公室

机关食堂

食品受到污染,各类搭配不当或未按烹饪程序进行操作。

 

重大

办公室

机关食堂

发生重大传染病疫情。

重大

办公室

各相关单位

(三)防控措施

1.办公室加强对食品采购、运输、储存、生产等环节的管理,保证食品安全、卫生;定期对食堂工作人员进行身体健康检查,降低疾病传染风险。

2.办公室加强对传染病的监测,做好流行病学调查工作。加强机关公共场所卫生防疫,定期对各区域进行清扫、消毒、喷撒害虫药等,减少疾病传染源。加强健康科普教育,提高干部职工传染病防控意识。

3.各单位保持办公室区域卫生、整洁,降低传染病发生的可能性,发现疫情及时报告办公室。办公室报告医疗卫生部门,会同相关单位妥善处置应对。

4.办公室定期或不定期进行食品安全检查和抽查,明查与暗访相结合,掌握各项卫生管理制度的落实情况,对发现的问题及时反馈,限期整改。

(四)流程图

 

 
 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第六章 附则

 

第四十七条 本办法由局内控委负责修订,由局办公室会同内控办负责解释。

第四十八条 本办法自印发之日起执行。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

德宏州财政局办公室                     2016年11月3日印发 



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